Polymarketでのインサイダー取引疑惑で米軍関係者とKPMG従業員が刑事訴追へ

予測市場でのインサイダー取引に関与した疑いのある複数の人物に対し、新たな刑事訴追が迫っている。対象には軍事行動に関する取引を行った米軍関係者や、公開企業の収益情報を悪用したKPMGの従業員が含まれる。

ウォール・ストリート・ジャーナル紙の報道によれば、当該の軍関係者はPolymarket上でイランおよびベネズエラにおける軍事行動に関連する賭けを行い、利益を得た。

一方、KPMGの従業員は、特定の公開企業が四半期収益の市場予想を上回るか否かという賭けに対し、非公開の内部情報を利用した疑いが持たれている。

会計事務所であるKPMGにおいて、当該従業員はデータの公表前に財務詳細へアクセスできる立場にあったとみられる。同社は本件についてコメントを控えた。

Polymarket利用者を巡る刑事事件の増加

起訴が正式に行われれば、米軍兵士のギャノン・ケン・ヴァン・ダイク氏とGoogleエンジニアのミケーレ・スパニュオーロ氏を相手取った既存の2つの刑事事件に加わる形となる。両名とも、Polymarket上の市場でインサイダー情報を利用して利益を得たとして告発されている。

加えて、イスラエル軍の将校2名が、Polymarket上で中東紛争に関連する市場で取引を行ったとして、自国で逮捕された。

2月に逮捕されたイスラエル空軍（IAF）の将校は、軍関係者の間で予測市場への賭けが横行していると主張した。

米国内では戦争に関連する市場は許可されていないが、Polymarketは国際向けプラットフォームにおいて、軍事行動に賭ける機会をユーザーに提供し続けている。同サイトは世界40カ国以上で禁止されているものの、イスラエルはその対象外である。

反汚職データコレクティブは今月初旬、Polymarketの軍事関連市場におけるインサイダー取引の疑いを指摘する報告書を公表した。報告書によると、152の口座が物議を醸すこれらの市場で巨額の利益を上げた。

Polymarket側は、不審な取引の兆候に基づき、100近い口座を当局に通報済みであると説明した。同社はポリシーに違反する取引を監視していると述べる一方、軍関係者やKPMG従業員の件については個別のコメントを避けている。

ウォール・ストリート・ジャーナル紙は、米商品先物取引委員会（CFTC）に加え、ニューヨークおよびワシントンの検察当局が本件に関与していると報じた。

司法省に加え、CFTCもスパニュオーロ氏とヴァン・ダイク氏の両名を商品取引法（CEA）違反の疑いで提訴した。

ヴァン・ダイク氏の弁護団は、CFTCが権限を逸脱しており、同氏が取引した市場はCEA上のスワップ取引には該当しないと反論している。

スパニュオーロ氏はCEA違反に加え、通信詐欺および資金洗浄の罪にも問われている。同氏はGoogleでの職務を通じて得た内部情報を利用し、Polymarketの検索関連市場で120万ドル（約1億9,139万円）の利益を得たとされる。

起訴棄却を求める申し立ての中で、スパニュオーロ氏の弁護団も同様に、取引対象の市場はスワップに分類されるべきではなく、したがってCEA違反には当たらないと主張している。

申し立てではヴァン・ダイク氏の事例が引用されており、政府側は同氏の主張を「本件の訴追とはほとんど無関係な学術的な異論」と退けている。スパニュオーロ氏の弁護団は、この定義こそがスイス在住の同氏を起訴する上での鍵であると強調する。

彼らは、スポーツ市場を禁止すべきだと主張する際にギャンブル規制当局が用いる論法と同様の議論を展開した。

さらに弁護団は、同氏が米国籍を持たず、米国外のプラットフォームで賭けを行っている以上、米国政府に管轄権はないと主張した。これに対し、CFTCのマイケル・セリグ委員長は、当局には「極端な状況下」においてオフショアプラットフォームが関与する事件を追及する権限があると述べている。

KPMG従業員の件については、取引が米国内で行われたかどうかは不明である。軍関係者はPolymarketの国際プラットフォームを利用していたとみられ、インサイダー取引事件が急増する中でも、同プラットフォームでは紛争を対象とした取引が継続された。

個人の刑事事件において権限を行使する一方で、CFTCがPolymarketによる当該市場の提供を阻止する措置を講じた形跡は見当たらない。